26、 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn) 答案：B

　　27、 (　　)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券基金機(jī)構(gòu) 答案：A

　　28、 資本市場(chǎng)是融資期限在(　　)的金融市場(chǎng)。

　　A.半年以內(nèi) B.1年以內(nèi) C.1年以上 D.3年以上 答案：C

　　29、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn) B.房地產(chǎn)抵押按揭 C.貴重金屬 D.銀行存款 答案：D

　　30、 內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.內(nèi)控目標(biāo) B.內(nèi)控原則 C.控制環(huán)境 D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 答案：D

　　31、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨(dú)立性原則 B.客觀性原則 C.專業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則 答案：C

　　32、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ 答案：C

　　33、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

　　C.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) 答案：D

　　34、 下列關(guān)于忠誠(chéng)敬業(yè)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)、信息安全，防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

　　D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù) 答案：D

　　35、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　答案：B

　　36、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20% 答案：A

　　37、 我國(guó)只有(　深圳　)證券交易所開辦場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)分級(jí)基金份額。

　　A.上海 B.深圳 C.北京 D.天津 答案：B

　　38、 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是(　　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金 B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息 答案：A

　　39、 在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行 B.保險(xiǎn)公司 C.基金管理公司 D.信托公司 答案：C

　　40、 下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.專業(yè)性 B.規(guī)范性 C.持續(xù)性 D.歷史性 答案：D

　　41、下列開放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值 B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額+凈認(rèn)購(gòu)金額 D.一定情況下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額 答案：C

　　42、(　誠(chéng)實(shí)守信　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠(chéng)盡責(zé) B.廉潔公正 C.誠(chéng)實(shí)守信 D.忠誠(chéng)敬業(yè) 答案：C

　　43、基金公司對(duì)存量的正常交易類賬戶應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　A.6 B.18 C.24 D.36 答案：D

　　44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2：1 B.2;3 C.3：2 D.5;3 答案：C

　　45、(　基金客戶服務(wù)　)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

　　A.基金客戶服務(wù) B.基金銷售服務(wù) C.基金理財(cái)服務(wù) D.基金投資服務(wù) 答案：A

　　46、能夠進(jìn)行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金 B.LOF C.傘形基金 D.ETF 答案：D

　　47、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( 　)營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs B.5Ps C.4Ps D.5Cs 答案：C

　　48、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu) B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份額持有人 答案：A

　　49、合規(guī)管理的(　 　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性 B.協(xié)調(diào)性 C.公正性 D.健全性 答案：B

　　50、ETF有(　　)的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

　　A.最大申購(gòu)、最大贖回 B.最大申購(gòu)、最小贖回

　　C.最小申購(gòu)、贖回份額 D.最小申購(gòu)、贖回份額

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