參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　[解析]中國證券投資基金的單位面額都是1元人民幣。

　　2.C

　　[解析]ABD三項都屬于對基金管理公司進行的市場準入監(jiān)管中的事項，C項屬于對基金托管銀行進行監(jiān)管中的事項，因此選C。

　　3.B

　　[解析]基金管理公司在下列重大事項變更時需經中國證監(jiān)會批準：變更經營范圍，變更股東、注冊資本或者股東出資比例，變更名稱、住所，修改章程。因此，B項不屬于需經中國證監(jiān)會批準的重大事項。

　　4.A

　　[解析]基金管理公司治理的基本原則包括十項具體內容，位列第一的原則就是基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

　　5.D

　　[解析]證券投資基金反映的是信托關系。

　　6.A

　　[解析]A項市場部是市場營銷部門的組成部分之一，余下三項都是基金后臺支持部門的組成機構。

　　7.A

　　[解析]A項中注冊資本的具體要求是不低于3億元人民幣。

　　8.B

　　[解析]基金投資運作管理是基金管理公司的核心業(yè)務，其投資部門負責公司的投資管理業(yè)務。

　　9.D

　　[解析]D項應該是堅持基金份額持有人利益優(yōu)先。

　　10.C

　　[解析]基金管理人應當自合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關規(guī)定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

　　二、多項選擇題

　　1.ABC

　　[解析]基金的運作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理等三大部分。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四項都應當經過2/3以上的獨立董事通過，基金管理公司才能執(zhí)行。

　　3.ABCDEN析]注意公司內部控制應遵循的原則與公司內部控制制度應遵循的原則二者之間的區(qū)別，選項所述各項均是公司內部控制制度應遵循的原則。

　　4.AD

　　[解析]在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身及中國證券登記結算有限責任公司。

　　5.ABCD

　　[解析]此題考查公司內部控制制度的組成部分，與公司內部控制機制有四個層次一樣，它由四部分組成，分別是選項所述各項。

　　6.ABCD

　　[解析]本題考查基金管理公司的機構設置，通常公司為實現(xiàn)有效管理而設置系列部門。選項所述均為基金管理公司的機構設置。

　　7.ABCD

　　[解析]我國基金管理公司的一般決策程序有四步驟研究發(fā)展部提出研究報告;投資決策委員會決定總體投資計劃;基金投資部制定投資組合的具體方案;風險控制委員會提出風險控制建議。

　　8.ABCD

　　[解析]選項所述均是基金管理公司的業(yè)務特點。

　　9.ABCD

　　[解析]選項所述均是公司內部控制機制中包括的四個層次，因此全選。

　　10.ABCD

　　[解析]在ABCD所述文件中，基金管理公司都需披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的數(shù)量及比例。

　　三、判斷題

　　1.B

　　[解析]若一個基金管理人同時管理運作兩個或兩個上的基金，則各只基金資產必須分立賬戶。

　　2.B

　　[解析]監(jiān)察稽核部門對公司經理層負責。風險控制委員會是非常設議事機構，一般由副總經理、監(jiān)察稽核部經理及其他相關人員組成。

　　3.B

　　[解析]基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算。沒有基金管理人的劃款指令不得辦理基金名下的資金清算。

　　4.B

　　[解析]基金管理人和基金托管人不得假借基金的任何名義進行基金業(yè)務以外的活動。

　　5.B

　　[解析]一般而言，基金資產要大于基金資本。

　　6.A

　　[解析]基金管理人管理運用基金資產，它的活動合法與否、能否履行職責關乎基金份額持有人的利益能否得到切實保護。

　　7。B

　　[解析]投資決策委員會對基金公司投資決策事務擁有最高決策權。

　　8.B

　　[解析]在信托關系中，基金組織委托給基金管理人管理運作的資金數(shù)量，一般不應低于基金資本。

　　9.A

　　[解析]題目所述是內部控制基本要求中對于強化內部監(jiān)察稽核控制的進一步展開論述。

　　10.A

　　[解析]對于基金管理人而言，其主要負責辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等環(huán)節(jié)。

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