1. 下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是( )。

　　A. 具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　C. 通過中國證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　D. 取得基金從業(yè)資格

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng)A應(yīng)為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。

　　2. 注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 招募說明書草案

　　C. 律師事務(wù)所出具的律師意見書

　　D. 基金合同草案

　　【答案】A

　　【解析】注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件:①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

　　3. 下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是( )。

　　A. 監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括:①投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);②銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);③信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);④反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　4. 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式的特色在于現(xiàn)場(chǎng)的互動(dòng)交流

　　B. 非現(xiàn)場(chǎng)形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)

　　C. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

　　D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)B,從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式。現(xiàn)場(chǎng)的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的報(bào)告會(huì)、專題討論會(huì)、行業(yè)主題沙龍活動(dòng)等形式;非現(xiàn)場(chǎng)形式主要是除現(xiàn)場(chǎng)形式以外的各種宣傳教育形式。

　　5. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　6. 申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知( )并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 證監(jiān)會(huì)

　　C. 銀監(jiān)會(huì)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　7. 當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，( )應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。

　　A. 基金托管人

　　B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C. 基金管理人

　　D. 證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所。

　　8. 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)( )對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)( )備案。

　　A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所;中國證監(jiān)會(huì)

　　B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　9. 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合( )。

　　A. 公平對(duì)待客戶的要求

　　B. 保守秘密的要求

　　C. 專業(yè)審慎的要求

　　D. 基金份額持有人優(yōu)先的要求

　　【答案】A

　　【解析】甲的做法不符合公平對(duì)待客戶的要求，因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻�，�?yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時(shí)，甲的做法也會(huì)損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。

　　10. 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于( )萬元。

　　A. 500

　　B. 2000

　　C. 1000

　　D. 3000

　　【答案】C

　　【解析】私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于1000萬元。

　　11. 制定嚴(yán)格有效的賬戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的訣定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，(　　)的主要管理措施。

　　A. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】題干所述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

　　12. 基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是(　　)。

　　A. 證券投資基金

　　B. 基金管理公司

　　C. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D. 基金托管人

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　13. (　　)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　A. 督察長

　　B. 總經(jīng)理

　　C. 合規(guī)管理部門

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

　　14. 下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　B. 保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況

　　C. 隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　D. 審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】選項(xiàng)B為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　15. (　　)對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A. 合規(guī)文化

　　B. 公司章程

　　C. 合規(guī)政策

　　D. 合規(guī)責(zé)任

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】合規(guī)政策對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　16. 下列關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　B. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　C. 根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D. 制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】選項(xiàng)D為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　17. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是(　　)。

　　A. 定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　B. 提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

　　C. 向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

　　D. 協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金售后服務(wù)主要包括:①提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn);②向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑;③定期提供產(chǎn)品凈值信息;④基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)動(dòng)變化時(shí)及時(shí)通知客戶。

　　18. 基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括(　　)。

　　A. 年報(bào)

　　B. 周報(bào)

　　C. 季報(bào)

　　D. 月報(bào)

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　19. 當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在(　　)個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 3

　　D. 10

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　20. 客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”是指(　　)。第五章

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人

　　C. 基金托管人

　　D. 基金服務(wù)

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。

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