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　　1. 公司減少注冊資本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)()。

　　A. 賣出

　　B. 注銷

　　C. 轉(zhuǎn)讓

　　D. 留存

　　【答案】B

　　【解析】股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在。

　　2. 資本市場線反映了有效投資組合的回報率與以( )表示的風險之間的線性關(guān)系。

　　A. 標準差

　　B. 協(xié)方差

　　C. 殘差

　　D. 方差

　　【答案】A

　　【解析】資本市場線指出了以標準差來表示的有效投資組合的風險(以標準差來度量)與回報率之間是一種線性關(guān)系。

　　3. 債券到期收益率隱含兩個重要假設(shè)，一個是投資者持有至到期，另一個是( )。

　　A. 票面利率不變

　　B. 計息方式不發(fā)生變化

　　C. 利息再投資收益率不變

　　D. 債券市場價格不變

　　【答案】C

　　【解析】債券到期收益率隱含兩個重要假設(shè)，一個是投資者持有至到期，另一個是利息再投資收益率不變。

　　4. 因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是( )。

　　A. 證券結(jié)算風險資金

　　B. 保險機構(gòu)

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 交易所

　　【答案】A

　　【解析】因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是證券結(jié)算風險基金。

　　5. 下列說法正確的是( )。

　　A. 遠期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風險中

　　B. 遠期合約交易一方可以取消交易，無需對方同意

　　C. 遠期合約實物交割比例較高

　　D. 我國期貨合約實物交割比例較低，交易價格無日漲停板限制

　　【答案】C

　　【解析】遠期合約雙方均暴露在對方的違約風險中，且不得隨意取消，我國的期貨合約有每日價格最大波動限制。

　　6. 某基金的業(yè)績比較基準為中證全債指數(shù)，則以下關(guān)于該基金的表述錯誤的是( )。

　　A. 債券投資比例不受約束

　　B. 屬于債券型基金

　　C. 組合構(gòu)建需要考慮流動性和杠桿率

　　D. 組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期

　　【答案】A

　　【解析】由題意描述可知該基金屬于債券型基金，故其債券投資比例應符合債券型基金的要求，A錯誤。

　　7. 關(guān)于投資者要求與資產(chǎn)配置，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 人壽保險公司理賠預期較為確定，可以對保費收入的投資做長期規(guī)劃

　　B. 投資期限越長，投資者越能夠承擔更大的風險

　　C. 一個投資款來源于石油收入的海外財富基金投資期限通常較短

　　D. 沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長于20年

　　【答案】C

　　【解析】投資者需求。一個投資款來源于石油收入的海外財富基金，可能是為了下一代的福利而投資，它的投資期限會更長，甚至是幾十年，C錯誤。

　　8. 假設(shè)某投資者持有10000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為( )元，該投資者可分的現(xiàn)金股利( )元。

　　A. 1.585，500

　　B. 1.635，5000

　　C. 1.135，5000

　　D. 1.630，500

　　【答案】A

　　【解析】每10分分配現(xiàn)金0.5元，則每一份分配現(xiàn)金0.05元，基金份額凈值減少0.05元，則現(xiàn)在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元，該投資者分得的現(xiàn)金股利=10000×0.05=500元，A正確。

　　9. 關(guān)于我國證券交易所，以下說法錯誤的是( )。

　　A. 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務院決定

　　B. 證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格

　　C. 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　D. 證券交易所應當創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮

　　【答案】B

　　【解析】證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，也不能決定證券交易的價格，所以B錯誤。

　　10. 凈資產(chǎn)收益率的驅(qū)動因素中反映營運效率的是( )。

　　A. 銷售利潤率

　　B. 資產(chǎn)負債率

　　C. 總資產(chǎn)收益率

　　D. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)杜邦分析法，凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)，其中，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)營運效率的比率。

　　11。封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務關(guān)系_________。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案： B

　　12。契約型封閉式基金最基本的法律文件是_______。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案：A

　　13。依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準之日起應在多長期限內(nèi)完成募集________。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　答案： A

　　14。2002年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的原因主要是_______。

　　A. 后者更為公平

　　B. 封閉式基金發(fā)行困難，投資人認購不踴躍

　　C. 后者發(fā)行費用較低

　　D. 后者發(fā)行時間較短

　　答案： B

　　15。封閉式基金交易的價格變化單位為________。

　　A.0.001元

　　B.0.01元

　　C.0.10元

　　D.1.00元

　　答案：A

　　16。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準后公告的時間是_______。

　　A.3個工作日內(nèi)

　　B.3日內(nèi)

　　C.5個工作日內(nèi)

　　D.5日內(nèi)

　　答案：A

　　17。開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應當至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容_______。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　答案：D

　　18。在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過________。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　答案： C

　　19�；�金公司的內(nèi)部機構(gòu)中最高投資決策機構(gòu)是_______。

　　A.基金持有人大會

　　B.董事會

　　C.基金總經(jīng)理

　　D.投資決策委員會

　　答案：D

　　20�；�金公司進行投資運作的風險控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是______。

　　A.獲得的投資收益

　　B.保護投資者的利益

　　C.控制投資風險

　　D.防止內(nèi)部人控制

　　答案：B

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