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　　1、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是(　　)。

　�、�.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;

　�、�.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達交易指令;

　�、�.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達交易指令;

　�、�.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令;

　�、�.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場情況完成交易。

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;②交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。

　　2、指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，則指數(shù)化債券投資組合中(　　)。

　　A.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大

　　B.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小

　　C.對交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響

　　D.無法判斷

　　參考答案：A

　　參考解析：指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，則由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。

　　3、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是(　　)。[2014年9月證券真題]

　　A.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

　　參考答案：D

　　參考解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。

　　4、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是(　　)。

　　A.投機收入

　　B.手續(xù)費、傭金收入

　　C.買賣證券的差價

　　D.投資收入

　　參考答案：C

　　參考解析：做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀(jì)人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金。

　　5、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是(　　)。

　　A.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先

　　D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

　　參考答案：D

　　參考解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量大原則等。

　　6、傭金是投資者根據(jù)(　　)支付給經(jīng)紀(jì)人的費用。

　　A.交易額的一定比例

　　B.事先確定的數(shù)額

　　C.交易的次數(shù)

　　D.價差的一定比例

　　參考答案：A

　　參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易額，按照一定比例付給經(jīng)紀(jì)人的費用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

　　7、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達(　　)。

　　A.限價指令

　　B.止損指令

　　C.市價指令

　　D.觸價指令

　　參考答案：C

　　參考解析：如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令。

　　8、以下可以作為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)的是( )。

　　A.顯性成本

　　B.隱性成本

　　C.執(zhí)行缺口

　　D.機會成本

　　參考答案：C

　　參考解析：執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)。

　　9、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到(　　)個月，且持有資金不得低于(　　)萬元人民幣。

　　A.12;50

　　B.12;100

　　C.18;50

　　D.18;100

　　參考答案：C

　　參考解析：融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

　　10、基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險和(　　) 。

　　A.管理風(fēng)險

　　B.市場風(fēng)險

　　C.投資組合風(fēng)險

　　D.利率風(fēng)險

　　參考答案：C

　　參考解析： C 解析 基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面：-是投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險。

　　11以下說法正確的是( )。

　　A.在終值一定的情況下，貼現(xiàn)率越低、計算期越少，則復(fù)利現(xiàn)值越大

　　B.在計算期和現(xiàn)值一定的情況下，貼現(xiàn)率越低，復(fù)利終值越大

　　C.在計算期和現(xiàn)值一定的情況下，貼現(xiàn)率越大，復(fù)利終值越小

　　D.在終值一定的情況下，貼現(xiàn)率越高、計算期越多，則復(fù)利現(xiàn)值越大

　　參考答案：A

　　參考解析：在終值一定的情況下，復(fù)利現(xiàn)值與貼現(xiàn)率、計算期成反比。在計算期和現(xiàn)值一定的情況下，貼現(xiàn)率越低，復(fù)利終值越大，故只有選項A正確。

　　12以下關(guān)于現(xiàn)值的說法錯誤的是( )。

　　A.現(xiàn)值與時間成正比關(guān)系

　　B.現(xiàn)值與終值成比例關(guān)系

　　C.現(xiàn)值是將來貨幣金額的現(xiàn)在價值

　　D.在終值一定的情況下，貼現(xiàn)率越低、計算期越少，則復(fù)利現(xiàn)值越大

　　參考答案：A

　　參考解析：現(xiàn)值與時間成反向變動關(guān)系，故選項A為錯誤的說法。B、C、D均為正確的說法。

　　13反映公司在一定時期內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營成果的財務(wù)報表是(　　)

　　A.資產(chǎn)負(fù)載表

　　B.所有者權(quán)益變動表

　　C.利潤表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　參考答案：C

　　參考解析：利潤表是反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財富狀況發(fā)生變動的直接原因。 答案為C。

　　14現(xiàn)金流量表中現(xiàn)金流量活動的三大來源不包括( )。

　　A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　B.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　C.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　D.生產(chǎn)活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　參考答案：D

　　參考解析：現(xiàn)金流量表由三部分構(gòu)成，即經(jīng)營現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和籌資現(xiàn)金流。

　　15邦財務(wù)分析法是以(　　)為主線，將公司在某一時期的銷售成果以及資產(chǎn)營運狀況全面聯(lián)系在一起

　　A.資產(chǎn)凈利率

　　B.凈資產(chǎn)收益率

　　C.營業(yè)毛利率

　　D.營業(yè)凈利率

　　參考答案：B

　　參考解析：杜邦分析法的基本思想是將企業(yè)凈資產(chǎn)收益率分解為多項財務(wù)比率乘積。答案為B.

　　16設(shè)企業(yè)年銷售收入為50萬，年銷售成本為20萬，企業(yè)年初存貨是12萬元，年末存貨是4萬元。為了評價該企業(yè)的營運效率，計算出來的存貨周轉(zhuǎn)率為(　　)。

　　A.2.5

　　B.5

　　C.6.25

　　D.12.5

　　參考答案：A

　　參考解析：存貨周轉(zhuǎn)率顯示了企業(yè)在一年或者一個經(jīng)營周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。其公式為：存貨周轉(zhuǎn)率=年銷售成本/年均存貨=20/[(12+4)/2]=2.5。

　　17某股份有限公司資產(chǎn)負(fù)債率當(dāng)年為40%，平均資產(chǎn)總額為2000萬元，利潤總額為300萬元，所得稅為87萬元，則該企業(yè)當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為( )

　　A.13.4%

　　B.14.67%

　　C.17.75%

　　D.22%

　　參考答案：C

　　18通過對杜邦分析體系的分析可知，提高凈資產(chǎn)收益率的途徑不包括( )

　　A.加強銷售管理，提高銷售凈利率

　　B.加強資產(chǎn)管理，提高其利用率和周轉(zhuǎn)率

　　C.加強負(fù)債管理，降低資產(chǎn)負(fù)債率

　　D.加強利潤管理，提高利潤總額

　　參考答案：C

　　19已知甲公司年末負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動資產(chǎn)為240萬元，流動負(fù)債為160萬元，年利息費用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則( )。

　　A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%

　　B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3

　　C.年利息保障倍數(shù)為6.5

　　D.年末長期資本負(fù)債率為10.76%

　　參考答案：A

　　20、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要(　　)年可使本金達到40萬元。

　　A.14.4

　　B.13.09

　　C.13.5

　　D.14.21

　　參考答案：B

　　參考解析：20×(1+5.5%)^t=40，求時間t。

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