參考答案

　　1【正確答案】：B【試題解析】：董事會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　2【正確答案】：B【試題解析】：總收益倍數(shù)(TVPI)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。則(15000十5000)/50000=0.4

　　3【正確答案】：D【試題解析】：股東大會(股東會)負(fù)責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項的決策。

　　4【正確答案】：A【試題解析】：我國的證券交易競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　5【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個人客戶

　　6【正確答案】：B

　　7【正確答案】：B【試題解析】：新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　8【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列7種違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。:(1)不履行登記備案義務(wù)(2)向非合格投資者募資或者變相公募(3)承諾本金不受損失或者承諾最低收益(4)未對投資者采取評估、確認(rèn)等措施，未對基金進(jìn)行評級，或者向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金(5未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送信息(6)未按要求保存相關(guān)資料(7)有損害基金財產(chǎn)行為的

　　9【正確答案】：D【試題解析】：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人;有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣;有限合伙人認(rèn)繳或者實際繳付的出資;有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資);有生產(chǎn)經(jīng)營場所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　10【正確答案】：D【試題解析】：公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括：投資事項;管理方式;托管事項;利潤分配及虧損分擔(dān);稅務(wù)承擔(dān);費用和支出;信息披露制度。

　　11【正確答案】：A【試題解析】：基金外包服務(wù)包括以下主要內(nèi)容：銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　12【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　13【正確答案】：B【試題解析】：股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進(jìn)行測試。

　　14【正確答案】：B【試題解析】：投資后管理的作用：(1)投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全;(2)投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益。(3)投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。

　　15【正確答案】：B【試題解析】：基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　16【正確答案】：C【試題解析】：2005年11月，頒布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。2011年11月發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》;2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》;2014年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》;

　　17【正確答案】：D【試題解析】：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

　　18【正確答案】：B【試題解析】：私募股權(quán)基金在投資方式上，一般采取權(quán)益型投資方式，很少涉及債權(quán)投資，并在目標(biāo)企業(yè)的決策管理上獲得一定程度的表決權(quán)。

　　19【正確答案】：A【試題解析】：2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

　　20【正確答案】：A【試題解析】：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

　　21【正確答案】：D【試題解析】：業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容主要包括：(1)業(yè)務(wù)內(nèi)容，即企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險分析。(2)歷史沿革，即了解標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況。(3)主要股東/實際控制人/團(tuán)隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景。(4)行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)人門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況。(5)客戶、供應(yīng)商和競爭對手。(6)對標(biāo)分析，即借鑒同行業(yè)上市公司的財務(wù)報告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析。

　　22【正確答案】：D【試題解析】：第三十三條擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�、� 資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 ⑵設(shè)有專門的基金托管部門 ⑶取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) ⑷有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　�、捎邪踩�高效的清算、交割系統(tǒng) ⑹有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 ⑺有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度 ⑻法律行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定其他條件。

　　23【正確答案】：A【試題解析】：募集行為包含推介基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳、退出等活動。

　　第 24 題：單選題從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和( )的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　25【正確答案】：A【試題解析】：境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的《境外投資管理辦法》以及國家發(fā)展改革委頒布的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》。

　　26【正確答案】：D【試題解析】：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章第六條規(guī)定管理人內(nèi)部控制要素構(gòu)成,包括內(nèi)部環(huán)境、控制活動、風(fēng)險評估、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。

　　27【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　28【正確答案】：C【試題解析】：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

　　29【正確答案】：D【試題解析】：1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD),被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。

　　30【正確答案】：D【試題解析】：目前國內(nèi)母基金的普遍操作模式為機(jī)構(gòu)募資。

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