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　　1.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起(D)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.6個月

　　2.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。

　　A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　B.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　C.不負有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　3.某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。

　　A.體現(xiàn)了有效性原則

　　B.違反了效率性原則

　　C.體現(xiàn)了成本效益原則

　　D.違反了獨立性原則

　　4.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。

　　A.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

　　B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

　　D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

　　5.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重損失，事后分析認為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。

　　A.獨立性原則

　　B.有效性原則

　　C.相互制約原則

　　D.健全性原則

　　6.下列不屬于貨幣市場工具的是(B)。

　　A.銀行回購協(xié)議

　　B.中長期債券

　　C.短期政府債券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　7. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

　　A.市場因素

　　B.隨機因素

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.運氣因素

　　8.關(guān)于政策風(fēng)險，以下表述錯誤的是(A)。

　　A.市場風(fēng)險即政策風(fēng)險

　　B.政策風(fēng)險是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響

　　C.政策風(fēng)險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預(yù)測

　　D.宏觀政策包括財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

　　9.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。

　　A.利潤表

　　B.資產(chǎn)負債表

　　C.凈值變動表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　10.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。

　　A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

　　B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　D.有助于監(jiān)管機構(gòu)保護投資者

　　11.不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是(A)。

　　A.風(fēng)險評估

　　B.風(fēng)險公擔(dān)

　　C.風(fēng)險回避

　　D.風(fēng)險接受

　　12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。

　　A.內(nèi)部控制情況

　　B.股東背景

　　C.經(jīng)營管理能力

　　D.投資管理能力

　　13.為確�；�金公司信息系統(tǒng)安全運作，可制定的相關(guān)制度不包括(A)。

　　A.投資管理制度

　　B.授權(quán)制度

　　C.門禁制度

　　D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

　　14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間為 1年半，對應(yīng)的贖回費率為 0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(B)元。

　　A.49750

　　B.59700

　　C.49700

　　D.59750

　　15.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(D)。

　　A.債券基金

　　B.混合型基金

　　C.股票基金

　　D.貨幣市場基金

　　16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯誤的是(D)。

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

　　17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯誤的是(C)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項

　　C.為基金投資決策提供研究支持

　　D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　18.基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。

　　A.經(jīng)營管理能力

　　B.誠信狀況

　　C.人員數(shù)量

　　D.內(nèi)部控制情況

　　19.基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。

　　A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

　　B.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

　　C.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

　　D.對基金客戶進行身份識別

　　20.下列不屬于基金合同特別約定事項的是(D)。

　　A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　B.基金合同終止的事由，程序及基金財產(chǎn)的清算方式

　　C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

　　D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排

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