>>>2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題匯總

　　1.對(duì)于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下(　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是(　)。

　�、�.企業(yè)內(nèi)部約束

　�、�.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　�、�.普通股東

　　Ⅳ.其他市場(chǎng)環(huán)境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　3.隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(　)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　答案：C

　　4.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　5.2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資(　)。

　�、�.開(kāi)展行業(yè)自律

　　Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　�、�.提供行業(yè)服務(wù)

　　Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　6.下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　7.基金管理人、基金托管人依照(　)的約定，履行受托職責(zé)。

　　A.《公司法》和《證券法》

　　B.《證券投資基金法》和基金合同

　　C.《證券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管協(xié)議

　　答案：B

　　8.合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)、年度報(bào)告、(　)等事項(xiàng)作出約定。

　　A.查閱會(huì)計(jì)賬簿的時(shí)間

　　B.查閱會(huì)計(jì)賬簿的地點(diǎn)

　　C.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件

　　D.查閱會(huì)計(jì)賬簿的人員

　　答案：C

　　9.下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有(　)。

　　Ⅰ.又稱反稀釋條款

　�、�.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

　�、�.目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

　　Ⅳ.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　10.以下(　)屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　　Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析

　�、�.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　�、�.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景

　�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門(mén)檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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