1. 以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是(　　)。

　　A. 利息倍數(shù)

　　B. 總資產(chǎn)收益率

　　C. 凈資產(chǎn)收益率

　　D. 銷售利潤率

　　[答案]A

　　[難度]一般

　　[解析]上冊(cè)P147，盈利能力比率包括：銷售利潤率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率，所以BCD正確;利息倍數(shù)是財(cái)務(wù)杠桿比率，所以A錯(cuò)誤。

　　2. 在有異常值的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際(　　)。

　　A. 中位數(shù)和均值無差別

　　B. 均值

　　C. 不確定

　　D. 中位數(shù)

　　[答案]D

　　[難度]一般

　　[解析]上冊(cè)P159，中位數(shù)用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值，可以避免極端值的影響，所以D正確。

　　3. 用復(fù)利法計(jì)算第n期期末終值的計(jì)算公式為(　　)。

　　A. FV=PV×(1+i)^n

　　B. PV=FV×(1+i)^n

　　C. FV=PV×(1+i×n)

　　D. PV=FV×(1+i×n)

　　[答案]A

　　[難度]一般

　　[解析]上冊(cè)P151，終值是FV，所以復(fù)利的FV=PV×(1+i)^n，A正確。

　　4. 關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是(　　)。

　　A. 最大回撤與投資期限無關(guān)

　　B. 基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤

　　C. 下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

　　D. 不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　[答案]C

　　[難度]一般

　　[解析]上冊(cè)P336，投資期限越長，最大回撤越不利，A錯(cuò)誤;基金經(jīng)理需要考慮這兩個(gè)指標(biāo)，B錯(cuò)誤;在不同的基金之間使用最大回撤時(shí)，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間，D錯(cuò)誤。

　　5. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　A. 交易結(jié)算

　　B. 確定交易價(jià)格

　　C. 證券登記

　　D. 證券存管

　　[答案]B

　　[難度]一般

　　[解析]下冊(cè)P36，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人，不包括確定交易價(jià)格，B錯(cuò)誤。

　　6. 某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )。

　　A. 70元

　　B. 80元

　　C. 60元

　　D. 50元

　　[答案]B

　　[難度]一般

　　[解析]上冊(cè)P150，本題計(jì)算的是該付息期票60天的單利，根據(jù)公式得：I=PV*i*t=12000*4%*(60/360)=80元。

　　7. 根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識(shí)別有效組合時(shí)，不需要考慮的是(　　)。

　　A. 每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系

　　B. 每種證券期望收益率的方差

　　C. 投資者對(duì)每種證券的偏好

　　D. 每種證券的期望收益率

　　[答案]C

　　[難度]一般

　　[解析]上冊(cè)291頁，通過對(duì)每種證券的預(yù)期收益率、收益率的方差和每一種證券與其他證券之間的相互關(guān)系這三類信息的適當(dāng)分析，可以在理論上識(shí)別出有效投資組合。在確定單個(gè)投資者的最優(yōu)組合時(shí)才用到投資者的偏好，本題選C。

　　8. 當(dāng)視全體投資者所持有的最優(yōu)投資組合為一個(gè)整體組合時(shí)，該組合與最優(yōu)投資組合在結(jié)構(gòu)上(　　)，在規(guī)模上( )全體投資者所持有的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的綜合。

　　A. 相同，等于

　　B. 不同，不等于

　　C. 相同，不等于

　　D. 不同，等于

　　[答案]A

　　[難度]一般

　　[解析]上冊(cè)P297，由于每個(gè)投資者都持有相同的風(fēng)險(xiǎn)投資組合M，而市場(chǎng)投資組合是所有投資者持有的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合的加總，因此風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合M中各資產(chǎn)的比例恰好與市場(chǎng)投資組合一致，或者說M就是市場(chǎng)投資組合。

　　9. 目前，我國的基金管理費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例(　　)計(jì)提，(　　)支付。

　　A. 每日，按月

　　B. 每月，按年

　　C. 每月，按季

　　D. 每日，按周

　　[答案]A

　　[難度]一般

　　[解析]下冊(cè)P78，目前，我國的基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)均是通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　10. 關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)

　　B. 政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響

　　C. 宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響

　　D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)

　　[答案]D

　　[難度]一般

　　[解析]上冊(cè)P332，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等，D錯(cuò)誤。

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