6、合規(guī)獨立性是指(　)的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

　　A、基金公司

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、基金銷售部門

　　答案：B

　　解析：合規(guī)獨立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

　　7、合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　)。

　　A、合規(guī)管理部門的功能和職責

　　B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

　　C、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

　　D、管理層薪酬

　　答案：D

　　解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領(lǐng)性、指導性的文件。除ABC三項外，合規(guī)政策還包括：①保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施;②合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系;③設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則等內(nèi)容。

　　8、基金管理公司的督察長應(yīng)由(　)聘任。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、基金管理公司董事會

　　C、基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D、基金管理公司總經(jīng)理

　　答案：B

　　解析：督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員。基金管理人應(yīng)當設(shè)立督察長，對董事會負責，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

　　9、基金管理人的(　)是基金市場競爭的核心。

　　A、產(chǎn)品設(shè)計

　　B、投資管理

　　C、銷售環(huán)節(jié)

　　D、風險控制

　　答案：C

　　解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規(guī)性風險。

　　10、合規(guī)與風險控制部的職責不包括(　)。

　　A、風險的日常管理

　　B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險

　　C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

　　D、定期對本部門的合規(guī)風險進行評估

　　答案：D

　　解析：D項為各業(yè)務(wù)部門的職責。

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