三、判斷題

　　101.證券投資基金具有集合投資、專(zhuān)業(yè)管理、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。( )　　A.正確

　　102.證券投資基金的管理人只負(fù)責(zé)投資運(yùn)作.并不經(jīng)手基金財(cái)產(chǎn)的保管。(　　)　　A.正確

　　103.基金管理人按規(guī)定提取一定的管理費(fèi)，并參與基金收益的分配。(　　)　　B.錯(cuò)誤

　　104.基金是通過(guò)銀行發(fā)行的金融產(chǎn)品，與銀行存款沒(méi)有太大區(qū)別。(　　)　　B.錯(cuò)誤

　　105.從長(zhǎng)期來(lái)看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率和同期國(guó)債的利率，但低于公司債券的利率。B.

　　106.基金管理人的專(zhuān)業(yè)信息分析可能會(huì)發(fā)生信息不完整或者缺乏獨(dú)立判斷。(　　)　　A.正確

　　107.基金管理人不重視遵守誠(chéng)信原則，就會(huì)發(fā)生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人的現(xiàn)象。(　　)　　A.正確

　　108.一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的投資運(yùn)作損失，是由于市場(chǎng)變動(dòng)、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。(　　)　　A.正確

　　109.在權(quán)益關(guān)系上，基金托管人是基金資產(chǎn)的所有者。(　　)　　B.錯(cuò)誤

　　110.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開(kāi)會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。(　　)　　A.正確

　　111.與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的信息披露制度更高。(　　)　　A.正確

　　112.公司型基金的投資者既是基金持有人，又是公司的股東。(　　)　　A.正確

　　113.指數(shù)基金以編制指數(shù)范圍的股票或債券為投資對(duì)象。(　　)　　A.正確

　　114.私募基金可以對(duì)外公開(kāi)宣傳，向投資人以多種方式推介。(　　)　　B.錯(cuò)誤

　　115.混合基金的股票投資比例和債券投資比例與股票基金和債券基金不同。(　　)　　A.正確

　　116.持股集中度越高，基金的風(fēng)險(xiǎn)越小。(　　)　　B.錯(cuò)誤

　　117.根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為長(zhǎng)期債券、短期債券。(　　)　　B.錯(cuò)誤

　　118.當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，債券價(jià)格與利率的反向關(guān)系為凸線型關(guān)系。(　　)　　A.正確

　　119.貨幣市場(chǎng)基金份額凈值為1元，基金收益通常用每萬(wàn)份日收益和最近7天年化收益率表示。(　　)　　A.正確

　　120.證券投資基金初創(chuàng)階段，在類(lèi)型上以封閉式基金為主。(　　)　　A.正確

　　121.我國(guó)封閉式基金份額發(fā)售價(jià)格一般采用1元面值加0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式確定。(　　)　　A.正確

　　122.封閉式基金的交易時(shí)間與股票相同。(　　)來(lái)源：　　A.正確

　　123.在未知交易價(jià)格，金額申購(gòu)、份額贖回原則下，確切的購(gòu)買(mǎi)數(shù)量和贖回金額在買(mǎi)賣(mài)當(dāng)時(shí)即可以確定。()　B.錯(cuò)誤

　　124.開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。(　　)　　A.正確

　　125.開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。(　　)　　A.正確

　　126.基金管理公司在進(jìn)行投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)不得代理咨詢客戶從事證券投資。(　　)　　A.正確

　　127.中外合資基金管理公司的境外股東為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，且財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。(　　)　　B.錯(cuò)誤

　　128.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。(　　)　　B.錯(cuò)誤

　　129.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。()　A.正確

　　130.基金管理公司的獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3個(gè)人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。(　　)　　A.正確

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