一、單選題

　　1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。

　　A.財(cái)政部　　B.銀監(jiān)會(huì)　　C.中國(guó)人民銀行　　D.證券會(huì)

　　2、 證券市場(chǎng)是指( )。

　　A.證券投資者博弈的場(chǎng)所　　B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)　　C.證券交易市場(chǎng)　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)

　　3、 證券公司直接為投資者開立( )。

　　A.清算賬戶　　B.銀行賬戶　　C.證券賬戶　　D.資金結(jié)算賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。

　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度　　B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度　　C.無負(fù)債的結(jié)算制度　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　5、 一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將( )。

　　A.不變　　B.不確定　　C.下跌　　D.上漲

　　6、 我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。

　　A.議價(jià)方式　　B.連續(xù)報(bào)價(jià)　　C.集合競(jìng)價(jià)　　D.公開競(jìng)價(jià)

　　7、 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.500　　B.100　　C.300　　D.200

　　8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的( )清償。

　　A.市值　　B.份額　　C.面值　　D.固定股息率

　　9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票　　B.基礎(chǔ)指數(shù)　　C.受托人　　D.投資人

　　10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由( )舉證其無過錯(cuò)。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)　　B.上市公司　　C.發(fā)行人　　D.證券投資者

　　11、 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.基金受益人　　B.基金發(fā)起人　　C.基金管理人　　D.基金托管人

　　12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為( )。

　　A.持有期收益率　　B.名義收益率　　C.到期收益率　　D.實(shí)際收益率

　　13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

　　A.美元　　B.歐元　　C. 特別提款權(quán)　　D.英鎊

　　14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是( )。

　　A.國(guó)際證券　　B.特定證券　　C.私募證券　　D.固定收益證券

　　15、 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有( ) 。

　　A.國(guó)債和公司債　　B.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債　　C.國(guó)債和政策性金融債　　D.國(guó)債和權(quán)證

　　16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議通過后實(shí)施。

　　A.董事會(huì)　　B.監(jiān)事會(huì)　　C.股東大會(huì)　　D.高級(jí)管理人員

　　17、 揚(yáng)基債券所吸收的主要是( )。

　　A.第三國(guó)資金　　B.美國(guó)資金　　C.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金　　D.國(guó)際資金

　　18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。

　　A.特定目的受托人　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)　　C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)　　D.發(fā)起人

　　19、 北平證券交易所作為中國(guó)人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。

　　A.1914　　B.1918　　C.1872　　D.1920

　　20、 我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。

　　A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類　　B.按照業(yè)務(wù)類型　　C.分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類　　D.按照規(guī)模不同

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