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　　32.董事會審議公司管理的基金的半年度報告和年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。 ( )

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　　33.督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。 ( )

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　　34.督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。 ( )

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　　35.公司可以要求督察長從事基金銷售、投資、運營、行政管理等與其履行職責(zé)相沖突的工作( )

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　　36.風(fēng)險控制委員會也是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 ( )

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　　37.投資部還擔(dān)負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。( )

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　　38.投資部的主要職責(zé)是通過對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場行情和上市公司價值變化的詳細分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議，為投資提供決策依據(jù)。( )

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　　39.共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩塊業(yè)務(wù)不必在組織上、業(yè)務(wù)上進行適當(dāng)隔離。( )

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　　40.基金運營部負責(zé)基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算，其工作職責(zé)包括基金清算和基金會計兩部分。 ( )

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　　41.我國內(nèi)地及臺灣、香港地區(qū)基金托管費年費率為0.2%。( )

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　　42.基金銷售服務(wù)費目前只有股票基金可以從基金資產(chǎn)列支，這和貨幣市場基金的運作模式與其他開放式基金不同有關(guān)，費率大約為0.25%。 ( )

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　　43.目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。計算方法如下：

　　式中：H——每日計提的費用;E——前一日的基金資產(chǎn)凈值;R——費率。 ( )

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　　44.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。 ( )

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　　45.參與銀行間債券交易的，還需向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費、交易手續(xù)費等服務(wù)費用。 ( )

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　　46.基金會計核算是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。 ( )

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　　47.由于基金托管人對基金管理公司計算的基金資產(chǎn)凈值以及基金業(yè)績報告負有復(fù)核責(zé)任，因此基金托管人也需要對所托管的證券投資基金進行會計核 算，并將有關(guān)結(jié)果同基金管理公司相核對。 ( )

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　　48.基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。 ( )

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　　49.界定證券投資基金是基金會計核算的主體，將證券投資基金的管理主體即基金管理公司的經(jīng)營活動與證券投資基金的投資管理活動區(qū)別開來。 ( )

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　　50.目前，我國的基金會計核算均已細化到周。 ( )

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　　51.審慎性原則即基金銷售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對獨立，權(quán)責(zé)分明，相互制衡。 ( )

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　　52.基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)在科學(xué)、客觀研究評價基礎(chǔ)上對本機構(gòu)的總體銷售策略、網(wǎng)點設(shè)置、基金產(chǎn)品、激勵政策、合作的服務(wù)提供商做出決策，分支 機構(gòu)及銷售人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行機構(gòu)總部做出的銷售決策。 ( )

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　　53.根據(jù)基金銷售機構(gòu)會計系統(tǒng)內(nèi)部控制的要求，應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬，在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬。( )

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　　54.根據(jù)基金銷售機構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的要求，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年。 ( )

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　　55.基金管理人對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查，要了解基金代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力。 ( )

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　　56.開展審慎調(diào)查不得優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行。 ( )

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　　57.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度，對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價。調(diào)查和評價應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前進行。( )

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　　58.輔助式前臺系統(tǒng)，是指基金銷售機構(gòu)提供的，由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。 ( )

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　　59.中國證監(jiān)會對基金投資與交易行為的監(jiān)管主要涉及兩個方面，即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管，對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)控制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。( )

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　　60，貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等 級在AAA級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券。 ( )

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