A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 B.確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理的組織實(shí)施 D.監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)績(jī)

　　32. 以下關(guān)于交易所上市、交易品種的估值方法中正確的是( )。

　　A.交易所上市股票和權(quán)證以收盤(pán)價(jià)估值

　　B.上市債券以收盤(pán)凈價(jià)估值

　　C.期貨合約以收盤(pán)價(jià)估值

　　D.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量

　　33. 關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念，以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程

　　B.基金資產(chǎn)凈值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

　　C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值

　　D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

　　34. 以下哪些費(fèi)用不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支( )。

　　A.申購(gòu)費(fèi) B.贖回費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.基金管理費(fèi)

　　35. 以下關(guān)于基金托管費(fèi)率計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低

　　B.通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

　　C.通�；�金規(guī)模越小，基金托管費(fèi)率越低

　　D.通常基金規(guī)模越小，基金托管費(fèi)率越高

　　36. 以下關(guān)于證券投資基金會(huì)計(jì)主體的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.企業(yè)會(huì)計(jì)核算以企業(yè)為會(huì)計(jì)核算主體

　　B.基金會(huì)計(jì)則以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體

　　C.基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人

　　D.基金托管人承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任

　　37. 以下關(guān)于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析的外部因素和內(nèi)部因素的說(shuō)法中正確的是( )。

　　A.外部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)、證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

　　B.外部因素主要指微觀因素，主要分析競(jìng)爭(zhēng)者及競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品、主要的銷(xiāo)售渠道和相關(guān)代銷(xiāo)渠道的潛力等

　　C.內(nèi)部因素主要指微觀因素，主要分析競(jìng)爭(zhēng)者及競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品、主要的銷(xiāo)售渠道和相關(guān)代銷(xiāo)渠道的潛力等

　　D.內(nèi)部因素主要指宏觀因素，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)、證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、法律法規(guī)及政策預(yù)期等

　　38. 證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現(xiàn)為( )。

　　A.服務(wù)性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用

　　39. 以下關(guān)于營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析的說(shuō)法正確的有( )。

　　A.營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金營(yíng)銷(xiāo)的各種內(nèi)部、外部因素的統(tǒng)稱

　　B.通常，營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成

　　C.微觀環(huán)境指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的、廣泛的社會(huì)性因素，包括人口、經(jīng)濟(jì)、政治、法律、技術(shù)、文化等因素

　　D.宏觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷(xiāo)售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾

　　40. 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的有( )。

　　A.資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　B.有專門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　41. 基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形( )。

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

　　B.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金

　　C.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　D.挪用基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金

　　42. 基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，與備案的材料一致，不得有下列情形( )。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　43. 基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任( )。

　　A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　B.不必以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

　　C.在基金募集期限屆滿后20日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

　　D.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

　　44. 個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶，一般需提供下列資料( )。

　　A.本人法定身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證、護(hù)照等)

　　B.委托他人代為開(kāi)戶的，代辦人須攜帶授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件

　　C.在基金代銷(xiāo)銀行或證券公司開(kāi)設(shè)的資金賬戶

　　D.開(kāi)戶申請(qǐng)表

　　45. 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)( )。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

　　46. 某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10 000股，到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金，選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購(gòu)傭金。假設(shè)×月×日股票A和股票B的均價(jià)分別10元和5元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量為 A股票10 000股和B股票10 000股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%，則以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.認(rèn)購(gòu)份額為150000份 B.認(rèn)購(gòu)傭金為1500元

　　C.凈認(rèn)購(gòu)份額為148500份 D.凈認(rèn)購(gòu)份額為150000份

　　47. 場(chǎng)外申購(gòu)贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購(gòu) B.份額申購(gòu) C.份額贖回 D.金額贖回

　　48. 出現(xiàn)如下情況，基金管理人可以暫停接受投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)( )。

　　A.不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)、贖回

　　B.證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

　　C.證券交易所、申購(gòu)贖回代理證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)、贖回

　　D.法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形

　　49. 基金信息披露主要包括( )。

　　A.募集信息披露 B.運(yùn)作信息披露 C.終止信息披露 D.臨時(shí)信息披露

　　50. 我國(guó)目前基金信息披露包括以下方式( )。

　　A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露信息

　　B.通過(guò)基金管理人網(wǎng)站披露信息

　　C.將信息披露文件備置于特定場(chǎng)所供投資者查閱或復(fù)制

　　D.直接郵寄給基金份額持有人

　　51. 以下關(guān)于基金信息披露的禁止行為的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.基金的各類(lèi)投資標(biāo)的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響，其風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定的可預(yù)測(cè)性，因此，對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)具有一定科學(xué)性

　　B.基金是存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品，投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇基金品種，即所謂“買(mǎi)者自慎”

　　C.一般情況下，管理人可以受托管理基金資產(chǎn)，托管人可以受托保管基金資產(chǎn)，而且托管人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧

　　D.如果基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)其他同行進(jìn)行詆毀、攻擊，借以抬高自己，則將被視為違反市場(chǎng)公平原則，擾亂市場(chǎng)秩序，構(gòu)成一種不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

　　52. 托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的( )等事項(xiàng)。

　　A.召開(kāi)時(shí)間 B.會(huì)議形式 C.審議事項(xiàng) D.議事程序

　　53. 基金合同的主要披露事項(xiàng)包括( )。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額。

　　C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

　　D.作為基金管理人、基金托管人報(bào)酬的管理費(fèi)、托管費(fèi)的提取、支付方式與比例

　　54. 在基金募集和運(yùn)作過(guò)程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人主要有( )。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

　　55. 國(guó)際證監(jiān)會(huì)將證券監(jiān)管目標(biāo)定位為( )

　　A.保護(hù)投資者 B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　56. 日常持續(xù)監(jiān)管方式主要有( )兩種。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查 B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C.定期檢查 D.不定期檢查

　　57. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能是( )。

　　A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究

　　B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C.對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　　D.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核

　　58. 基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到以下幾個(gè)方面( )。

　　A.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金稅收的監(jiān)管 D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　59. 基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要包括( )。

　　A.基金管理公司的設(shè)立審核

　　B.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批

　　C.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　D.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核

　　60. 對(duì)商業(yè)銀行履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督主要包括( )。

　　A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

　　C.在復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，是否科學(xué)評(píng)估基金采取的估值方法，是否及時(shí)與基金管理公司核對(duì)凈值;在發(fā)現(xiàn)估值方法不能反映基金資產(chǎn)的公允價(jià)值時(shí)，是否采取必要的手段

　　D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見(jiàn)

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