A.如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　C.估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的(如異常原因?qū)е麻L(zhǎng)期停牌或臨時(shí)停牌的股票等)，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　32. 以下關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的估值方法中正確的是( )。

　　A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量

　　B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

　　C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

　　D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該股票的價(jià)值

　　33. 基金資產(chǎn)估值需考慮的因素有( )。

　　A.估值頻率 B.交易價(jià)格

　　C.價(jià)格操縱及濫估問題 D.估值方法的一致性及公開性

　　34. 當(dāng)基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值( )。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　　D.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

　　35. 以下哪種費(fèi)用屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用( )。

　　A.申購(gòu)費(fèi) B.贖回費(fèi) C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D.基金管理費(fèi)

　　36. 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程包括( )。

　　A.要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好

　　B.要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合

　　C.要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束

　　D.要考慮基金管理人自身的管理水平

　　37. 常見的基金產(chǎn)品線類型有( )。

　　A.水平式 B.垂直式 C.廣度式 D.綜合式

　　38. 基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容主要包括( )。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定 B.營(yíng)銷環(huán)境的分析

　　C.營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì) D.營(yíng)銷過程的管理

　　39. 在營(yíng)銷環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注以下三個(gè)方面( )。

　　A.自律性組織對(duì)基金營(yíng)銷的規(guī)范 B.機(jī)構(gòu)本身的情況

　　C.影響投資者決策的因素 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷的規(guī)范

　　40. 證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的有( )。

　　A.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

　　B.最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

　　C.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間

　　D.沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

　　41. 2007年10月發(fā)布并實(shí)施的《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》，要求基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則( )。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則 B.全面性原則

　　C.客觀性原則 D.及時(shí)性原則

　　42. 封閉式基金的基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為3年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于200人

　　43. 目前，我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　44. 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)( )。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

　　45. 以下說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金份額認(rèn)購(gòu)上存在兩種收費(fèi)模式：前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式

　　B.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式

　　C.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式

　　D.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者能夠長(zhǎng)期持有基金

　　46. 貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原則為( )。

　　A.“未知價(jià)”交易原則 B.“確定價(jià)”原則

　　C.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D.“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

　　47. 基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市。ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易規(guī)則中正確的是( )。

　　A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行

　　C.基金買入申報(bào)數(shù)量為1000份或其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出

　　D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

　　48. 以下關(guān)于巨額贖回的說法中正確的是( )。

　　A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回

　　B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法

　　D.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)

　　49. 基金信息披露的含義與作用包括( )。

　　A.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　D.有效防止信息濫用

　　50. 我國(guó)的基金信息披露制度體系分為( )幾個(gè)層次。

　　A.國(guó)家法律 B.部門規(guī)章 C.規(guī)范性文件 D.自律性原則

　　51. 基金信息披露的禁止行為包括( )。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　52. 以下哪些屬于基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件( )。

　　A.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)

　　B.托管人召集基金份額持有人大會(huì)

　　C.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

　　D.托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰

　　53. 招募說明書的主要披露事項(xiàng)包括( )。

　　A.招募說明書摘要

　　B.基金份額申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所、時(shí)間、程序、數(shù)額與價(jià)格，拒絕或暫停接受申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等

　　C.出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所

　　D.基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

　　54. 基金運(yùn)作信息披露文件包括( )。

　　A.基金份額上市交易公告書 B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

　　C.基金年度報(bào)告 D.基金季度報(bào)告

　　55. 關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說法正確的是( )。

　　A.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

　　B.對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)

　　C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況做出聲明

　　D.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　56. 以下哪些基金運(yùn)作信息披露文件要求圖示基金年凈值增長(zhǎng)率及同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益率( )。

　　A.季度報(bào)告 B.基金上市交易公告書

　　C.半年度報(bào)告 D.年度報(bào)告

　　57. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有( )

　　A.切實(shí)保障廣大投資者利益的需要

　　B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策重要依據(jù)，提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　58. 基金監(jiān)管部主要通過( )兩種方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

　　A.市場(chǎng)禁入監(jiān)管 B.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 C.日常持續(xù)監(jiān)管 D.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　59. 基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到以下幾個(gè)方面( )。

　　A.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金稅收的監(jiān)管 D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

　　60. 自律監(jiān)管的核心內(nèi)容是( )。

　　A.從業(yè)人員資格管理 B.開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)

　　C.誠(chéng)信建設(shè) D.后續(xù)培訓(xùn)

　　基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項(xiàng)

　　2011 年基金從業(yè)資格考試時(shí)間