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　　考點(diǎn)：證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

　　1、基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)

　　(1)基金自身運(yùn)作：募集、投資管理、資產(chǎn)的托管、份額的登記交易、估值與會(huì)計(jì)核算、信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有環(huán)節(jié)。(2)基金管理人運(yùn)作證券投資基金

　�、偈袌�(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)：主要涉及基金份額的募集與客戶(hù)服務(wù);

　�、谕顿Y管理：體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價(jià)值;

　�、酆笈_(tái)管理：份額的注冊(cè)登記、資產(chǎn)估值、會(huì)計(jì)核算、信息披露等。

　　2、基金行業(yè)的主要參與者及其功能

　　(1)基金當(dāng)事人

　　(2)基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、倩�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷(xiāo)售的其他機(jī)構(gòu)。目前可申請(qǐng)從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。

　�、诨�金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》(商業(yè)銀行除外)。

　�、刍�金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。

　　主要職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶(hù);負(fù)責(zé)基金份額的登記;基金交易確認(rèn);代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊(cè)。

　�、芷渌�：基金管理人、基金托管人、基金估值核算機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與基金評(píng)級(jí)機(jī)機(jī)構(gòu)。

　　(3)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　�、倩�金監(jiān)管機(jī)構(gòu)：在我國(guó)，基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。

　�、谧月山M織：基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。2012年6月6 日成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　�、圩月晒芾碚撸鹤C券交易所

　　3、基金行業(yè)運(yùn)作關(guān)系

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