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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十二章基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

　　基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范

　　基金銷(xiāo)售人員在為投資者辦理基金開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，注意如下事項(xiàng)：

　�、儆行ёR(shí)別投資者身份;

　　②向投資者提供“投資人權(quán)益須知”;

　�、巯蛲顿Y者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等;

　�、芰私馔顿Y者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。

　　基金銷(xiāo)售人員禁止性規(guī)范

　　基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：

　　(1)在銷(xiāo)售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。

　　(2)違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息。

　　(3)詆毀其他基金、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或銷(xiāo)售人員。

　　(4)散布虛假信息，擾亂市場(chǎng)秩序。

　　(5)同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　(6)違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易。

　　(7)違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書(shū)面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。

　　(8)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。

　　(9)以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。

　　(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。

　　(11)其他。

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