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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點(7)

來源：考試吧　2017-12-18 17:08:18　【考試吧：中國教育培訓第一門戶】　基金從業(yè)萬題庫

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考試吧為您整理了“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點”，更多基金從業(yè)考試復習指導，請關(guān)注考試吧基金從業(yè)考試，或搜索“萬題庫基金從業(yè)”微信。

　　點擊查看：2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點匯總

　　【內(nèi)容導航】：

　　一、封閉式基金的認購

　　二、ETF和LOF份額的認購

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第十六章基金的募集、交易與登記

　　【知識點】封閉式基金的認、ETF和LOF份額的認購

　　封閉式基金的認購

　　封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理�；鸸芾砣艘话銜x擇證券公司組成承銷團代理基金份額的發(fā)售�；鸸芾砣藨斣诨鸱蓊~發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

發(fā)售方式	網(wǎng)上發(fā)售：通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額
	網(wǎng)下發(fā)售：通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或者個人投資者發(fā)售基金份額

認購價格	按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費
認購程序	1.開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶
	2.在資金賬戶存入足夠資金
	3.以“份額”為單位提交認購申請

　　ETF和LOF份額的認購

　　1.ETF份額的認購

認購方式	現(xiàn)金認購	場內(nèi)現(xiàn)金認購（證券交易所）
		場外現(xiàn)金認購（基金管理人或代理機構(gòu) ）
	證券認購
認購開戶	場內(nèi)現(xiàn)金認購：具有滬、深證券賬戶
	場外現(xiàn)金認購：具有開放式基金賬戶或滬、深證券賬戶
	證券認購：滬、深A股證券賬戶

　　2.LOF份額認購

認購方式	場外認購：注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
	場內(nèi)認購：注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
認購渠道	具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部
	基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點
開戶	場內(nèi)認購：深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶
	場外認購：中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳證交所開放式基金賬戶

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