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分級基金份額的上市交易及申購、贖回
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本知識點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第十六章基金的募集、交易與登記
【知識點(diǎn)】分級基金份額的上市交易及申購、贖回
分級基金份額的上市交易及申購、贖回
(一)分級基金份額的上市交易
分開募集的分級基金,是分別以子代碼進(jìn)行募集,基金成立后,向深圳證券交易所提交上市申請,僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不申購、贖回。
對于以母基金代碼進(jìn)行合并募集的分級基金,募集完成后,將基礎(chǔ)份額按比例拆分為不同風(fēng)險收益的子份額,部分或全部類別份額上市交易。
(二)開放式分級基金份額的申購和贖回
開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式。
分開募集的分級基金,以子代碼進(jìn)行申購和贖回,母基金代碼不能進(jìn)行申購和贖回。
目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金,通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購和贖回,子基金份額只能上市交易,不能單獨(dú)申購和贖回。
(三)分級基金的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
由于分級基金份額是分系統(tǒng)登記的
登記在基金注冊登記系統(tǒng)的基金份額只能申請贖回,不能直接在證券交易所賣出。
登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出。
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