1、理解一級市場和二級市場

　　一級市場是發(fā)行市場，就是投資者從發(fā)行人那里認(rèn)購股票或基金;

　　二級市場是交易市場，就是各個(gè)投資者之間進(jìn)行的上市證券的交易買賣

　　2、做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別：

　　兩者市場角色不同;利潤來源不同;市場流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同

　　3、理解中國主要交易所及其所屬類型：上海證交所，深圳證交所，都是會(huì)員制

　　4、理解買、賣空和加杠桿對風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響

　　買空交易一般都是利用保證金帳戶來進(jìn)行的。當(dāng)交易者認(rèn)為某種股票的價(jià)格有上漲的趨勢時(shí)，他通過交納部分保證金，向證券公司借入資金購買該股票期貨，買入的股票交易者不能拿走，它將作為貨款的抵押品，存放在證券公司。如以后該股票價(jià)格果然上漲，他又以高價(jià)向市場拋售股票，將所得的部分款項(xiàng)歸還證券公司貸款，從而結(jié)束其買空地位。交易者通過買入和賣出兩次交易的價(jià)格差。

　　賣空是指股票投資者當(dāng)某種股票價(jià)格看跌時(shí)，便從經(jīng)紀(jì)人手中借入該股票拋出，目后該股票價(jià)格果然下落時(shí)，再從更低的價(jià)格買進(jìn)股票歸還經(jīng)紀(jì)人，從而賺取中間差價(jià)。

　　加杠桿后，投資者的收益和風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)成倍增加。

　　5、 理解基金公司投資交易流程：形成投資策略;構(gòu)建投資組合;執(zhí)行交易指令;績效評估與組合調(diào)整;風(fēng)險(xiǎn)控制

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