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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　1.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

　　2.信息披露前的合規(guī)檢查

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十五章基金管理人的合規(guī)管理

　　【知識(shí)點(diǎn)】信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：

　　(1)建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任。

　　(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查。

　　反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：

　　(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢(qián)防控體系，合理配置資源。

　　(2)制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。

　　(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過(guò)戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。

　　(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。

　　(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。

　　【例題1·單選題】下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)的是( )。

　　A.監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】本題考查合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)。

　　【例題2·單選題】制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

　　A.反洗錢(qián)

　　B.銷(xiāo)售

　　C.信息披露

　　D.投資

　　【答案】A

　　【解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及管理措施。

　　【例題3·單選題】下列不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。

　　A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　B.通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制

　　C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

　　D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

　　【答案】A

　　【解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及管理措施。

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