點擊查看：2017年基金從業(yè)《私募股權投資》考點復習匯總 

　　基金管理人

　　第十二條 基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

　　公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定核準的其他機構擔任。

　　第十三條 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：

　　(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

　　(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;

　　(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

　　(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;

　　(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;

　　(七)有良好的內(nèi)部治理結構、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

　　基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

　　第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：

　　(一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的;

　　(二)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的;

　　(三)個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?

　　(四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員;

　　(五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;

　　(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

　　第十六條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷;高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。

　　第十七條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　公開募集基金的基金管理人應當建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　第十八條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　第十九條 公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：

　　(一)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

　　(二)辦理基金備案手續(xù);

　　(三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;

　　(四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

　　(五)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

　　(六)編制中期和年度基金報告;

　　(七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

　　(八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;

　　(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

　　(十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

　　(十一)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

　　(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　第二十條 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;

　　(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

　　(三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

　　(四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;

　　(五)侵占、挪用基金財產(chǎn);

　　(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;

　　(八)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

　　第二十一條 公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權限，確�；�金管理人獨立運作。

　　公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。

　　公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　第二十二條 公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。

　　公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用風險準備金予以賠償。

　　第二十三條 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：

　　(一)虛假出資或者抽逃出資;

　　(二)未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動;

　　(三)要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益;

　　(四)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

　　公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

　　在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監(jiān)督管理機構可以限制有關股東行使股東權利。

　　第二十四條 公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結構、稽核監(jiān)控和風險控制管理不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(一)限制業(yè)務活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務;

　　(二)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

　　(三)限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利;

　　(四)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;

　　(五)責令有關股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　公開募集基金的基金管理人整改后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提交報告。國務院證券監(jiān)督管理機構經(jīng)驗收，符合有關要求的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

　　第二十五條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令更換。

　　第二十六條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。

　　第二十七條 在公開募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：

　　(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;

　　(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

　　第二十八條 有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：

　　(一)被依法取消基金管理資格;

　　(二)被基金份額持有人大會解任;

　　(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(四)基金合同約定的其他情形。

　　第二十九條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金管理人。

　　公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。

　　第三十條 公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　第三十一條 對非公開募集基金的基金管理人進行規(guī)范的具體辦法，由國務院金融監(jiān)督管理機構依照本章的原則制定。

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權投資》練習題匯總