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　　基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織

　　中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)

　　(1)制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);

　　(2)辦理基金備案;

　　(3)對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;

　　(4)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施;

　　(5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　　(6)指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

　　(1)檢查

　　(2)調(diào)查取證

　　(3)限制交易

　　(4)行政處罰

　　中國證監(jiān)會工作人員的義務(wù)和責(zé)任

　　中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

　　中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。但經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等機構(gòu)擔(dān)任督察長、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官等職務(wù)。

　　基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會

　　(1)

　　(2)基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)

　　①教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;

　　②依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

　　③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

　�、苤贫ㄐ袠I(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

　�、萏峁�會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

　�、迣�會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

　�、咭婪ㄞk理非公開募集基金的登記、備案;

　�、鄥f(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　證券市場的自律管理者：證券交易所

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