點擊查看：2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》重點解析匯總

　　1、封閉式基金是指基金的發(fā)起人在設立基金時，限定了基金單位的發(fā)行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內(nèi)不再接受新的投資。

　　2、基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　3、開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過3個月。

　　4、基金募集失敗則基金管理人以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　5、私募登記資料：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。登記時限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　6、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　7、基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利義務及職責，確�；�金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

　　8、開放式基金凈值每日披露，封閉式基金凈值每周披露一次。

　　9、公募基金客戶服務的原則：客戶至上原則，有效溝通原則，安全第一原則，專業(yè)規(guī)范原則。

　　10、巨額贖回是指當開放式基金的當日凈贖回量(贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后的余額)超過基金規(guī)模的10%。

　　11、注冊登記機構的責任：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;(2)負責基金份額登記，確認基金交易;(3)發(fā)放紅利;(4)建立并保管基金投資者名冊;(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　12、根據(jù)債券發(fā)行者，可將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級，可將債券分為低等級債券、高等級債券等。根據(jù)自身特點，可分為標準債券型基金、普通債券型基金、其他策略型的債券基金(如可轉(zhuǎn)債基金)。

　　13、上市交易公告書中披露的基金品種：封閉式基金、上市開放式基金( LOF)和交易型開放式指數(shù)基金( ETF)以及分級基金子份額。

　　14、基金代銷機構包括：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。

　　15、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或檢查時，不得少于2人，并應出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

　　16、基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

　　17、除基金管理人與基金托管人外，基金市場還有許多面向基金提供各類服務的其他機構。這些機構主要包括基金銷售機構、銷售支付機構、份額登記機構、估值核算機構、投資顧問機構、評價機構、信息技術系統(tǒng)服務機構以及律師事務所、會計師事務所等。

　　18、認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　19、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行以下合規(guī)職責：(1)審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估。(2)審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。(3)根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項。(4)決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能。(5)保證合規(guī)負責人獨立與董事會、董事會相關委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。(6)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責任。

　　20、適時性原則:內(nèi)部控制制度的制定應當隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

　　相關推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權投資》練習題匯總