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　　1、行為監(jiān)控以日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng)。

　　2、基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

　　3、基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)由：“轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)”和“申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差”組成。“申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差”指兩只轉(zhuǎn)換的基金申購(gòu)費(fèi)率的差額部分。轉(zhuǎn)換費(fèi)率=與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)的差值+轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)。

　　4、基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。會(huì)員分為三類：普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員。普通會(huì)員包含：基金管理人和基金托管人;聯(lián)席會(huì)員包含：基金服務(wù)機(jī)構(gòu);特別會(huì)員包含：證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)。

　　5、申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。(申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效的，認(rèn)購(gòu)資金將退回投資人資金賬戶。認(rèn)購(gòu)的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。)

　　6、注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

　　7、場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率;場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　8、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

　　9、職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。它既是對(duì)從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中行為的要求，同時(shí)又是職業(yè)對(duì)社會(huì)所負(fù)的道德責(zé)任與義務(wù)的體現(xiàn)。職業(yè)道德具有特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性。

　　10、崗位教育，是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過(guò)在職培訓(xùn)的方式來(lái)完成。

　　11、研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：(1)研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀。(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。(3)建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。(4)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。(5)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。

　　12、托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　13、基金信息披露包含：(1)基金招募說(shuō)明書(2)基金合同(3)基金托管協(xié)議(4)基金份額發(fā)售公告(5)基金募集情況(6)基金合同生效公告(7)基金份額上市交易公告書(8)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值(9)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格(10)基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告(11)臨時(shí)報(bào)告(12)基金份額持有人大會(huì)決議(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng)(14)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟(15)澄清公告(16)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　14、基金監(jiān)管的基本原則，是貫穿于基金監(jiān)管活動(dòng)始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則�；�金監(jiān)管的基本原則包括：(一)保障投資人利益原則;(二)適度監(jiān)管原則; (三)高效監(jiān)管原則; (四)依法監(jiān)管原則; (五)審慎監(jiān)管原則; (六)公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　15、基金根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。根據(jù)運(yùn)作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。根據(jù)投資對(duì)象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金等。根據(jù)投資目標(biāo)可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。根據(jù)投資理念可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途可以將基金分為在岸基金和離岸基金。

　　16、設(shè)立基金管理公司的條件: (1)股東符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定;(2)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程;(3)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;(4)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位;(7)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;(8)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　17、投資者購(gòu)買基金就相當(dāng)于用很少的資金購(gòu)買了一籃子股票。在多數(shù)情況下，某些股票價(jià)格下跌造成的損失可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來(lái)彌補(bǔ)，因此可以充分享受到組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的好處。

　　18、ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市。證券交易所在開市后根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)，供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。

　　19、投資者教育，是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。其目的就是用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋他們?cè)谕顿Y過(guò)程中所面臨的各種問(wèn)題以及應(yīng)對(duì)措施。

　　20、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率計(jì)算：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率) 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額(注：對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額)

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