121，【按期權(quán)買方的權(quán)利】分類，期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種。

　　122，影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括：【經(jīng)濟(jì)周期】

　　123，2014年5月，…明確提出我國(guó)將推出【碳排放權(quán)】。

　　124，私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略包括：【風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)權(quán)益、并購(gòu)?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資】，不包括：【私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資】。

　　125，【私募基金】是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者。

　　126，完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次【遞減】，但是跟蹤誤差通常依次【增加】。

　　127，【多因子模型】是重要的量化投資策略之一，也是資產(chǎn)定價(jià)的一種類型。

　　128，【資本資產(chǎn)定價(jià)模型】是研究投資者按照模型分散化的理念去投資，證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題。

　　129，標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于【1957】年開始編制。

　　130，跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

　　131，為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取【集中交易制度】

　　132，【經(jīng)紀(jì)人】是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

　　133，上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證比例不得低于：【50%】。

　　134，基金投資交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是投資交易過程中的的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是【投資組合風(fēng)險(xiǎn)】。

　　135，相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)【印花稅率】和征收方向等來調(diào)節(jié)交易費(fèi)用，進(jìn)而調(diào)控市場(chǎng)活躍度。

　　136，常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括：標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)，不包括：【恩格爾系數(shù)】。

　　137，【Jensen a】衡量的是基金組合收益中超過CAPM模型預(yù)測(cè)值的那一部分超額收益。

　　138，深圳證券交易所規(guī)定，公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資金管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間：【9：15—11：30，13：00—15：30】。

　　139，開放式基金的申購(gòu)贖回逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)第【4】位的費(fèi)用。

　　140，一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的【20%】。

　　141，外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)【3】年以上的，可申請(qǐng)成為托管人。

　　142，申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資產(chǎn)不得少于【8】?jī)|元人民幣。

　　143，QFII合格投資者在上次投資額度獲批后【1年】?jī)?nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

　　144，【利潤(rùn)表分析】是指分析企業(yè)如何組織收入、控制成本費(fèi)用支出以實(shí)現(xiàn)盈利能力，用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

　　145，財(cái)務(wù)報(bào)表三大報(bào)表：【資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表】，不包括【所有者權(quán)益變動(dòng)表】。

　　146，風(fēng)險(xiǎn)較高的權(quán)益類證券、風(fēng)險(xiǎn)較高的公司對(duì)應(yīng)著一個(gè)較【高】的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，其期望收益率較【高】。

　　147，股利貼現(xiàn)模型可以分為：零增長(zhǎng)模型、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型、三階段增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型。不包括：【超額收益貼現(xiàn)模型】。

　　148，【統(tǒng)一公債】是一種沒有到期日的特殊債券。

　　149，【所得免疫】策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。

　　150，一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過【6個(gè)月】，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

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