查看匯總：2016年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　概述：

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》中的定義，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)”。合規(guī)管理有三層含義：第一，合規(guī)管理是基于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事前管理活動(dòng)，既有監(jiān)管層監(jiān)管活動(dòng)在證券公司的功能性延伸，也是證券公司管理的內(nèi)生性要求;第二，證券公司的合規(guī)管理接受監(jiān)督當(dāng)局的指導(dǎo)，并與監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管目標(biāo)保持高度一致性;第三，合規(guī)管理是全過程覆蓋的管理活動(dòng)。

　　內(nèi)容：

　　合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、法律法規(guī)追蹤、合規(guī)報(bào)告、反洗錢、投訴舉報(bào)處理、監(jiān)管配合、信息隔離墻(監(jiān)視清單與限制清單)、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)、合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)等。

　　國際金融組織對(duì)合規(guī)的定義：

　　1、合規(guī)(COMPLIANCE)：使公司經(jīng)營活動(dòng)與法律、管治及內(nèi)部規(guī)則保持一致(瑞士銀行家協(xié)會(huì))

　　2、與目標(biāo)連用，具體指必須致力于遵守企業(yè)主體所適用的法律法規(guī)(COSO)

　　3、“代表管理層獨(dú)立監(jiān)督核心流程和相關(guān)政策和流程，確保銀行在形式和精神上遵守行業(yè)特定法律法規(guī)，維護(hù)銀行聲譽(yù)”(荷蘭銀行)。

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：

　　指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是法律風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特別是操作風(fēng)險(xiǎn)存在和表現(xiàn)的誘因。

　　合規(guī)文化的核心理念：全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。

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