查看匯總：2016年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點匯總

　　一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

　　監(jiān)督基金管理人的投資運作，是保障基金資產(chǎn)安全、維護基金份額持有人利益的重要手段。在我國，基金托管人主要依據(jù)《證券投資基金法》《證券投資基金運作管理辦法》、證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》及其他有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件、基金合同、基金托管協(xié)議等規(guī)定，對基金投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求須向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料。

　　二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

　　(一)對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

　　監(jiān)督基金的投資范圍、投資對象是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的要求。如基金合同明確約定基金的投資風(fēng)格(如主要投資于大盤股票、基礎(chǔ)行業(yè)股票、可轉(zhuǎn)債或跟蹤指數(shù)等)或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)據(jù)以建立相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同的相關(guān)約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。

　　(二)對基金投融資比例的監(jiān)督

　　監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票申購限制、法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限等。

　　(三)對基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：《證券投資基金法》、基金合同規(guī)定的不得承銷證券、向他人貸款或提供擔(dān)保等。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。

　　(四)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

　　為控制基金參與銀行間債券市場的信用風(fēng)險，基金托管人應(yīng)對基金管理人參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)督。控制銀行間債券市場信用風(fēng)險的方式包括但不限于交易對手的資信控制和交易方式(如見券付款、見款付券)的控制等。

　　(五)對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

　　貨幣市場基金投資銀行存款時，托管人和管理人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，要簽署專門的補充協(xié)議，對存款銀行的資質(zhì)、利率標(biāo)準(zhǔn)、雙方的職責(zé)、提前支取的條件及賠償責(zé)任等進(jìn)行規(guī)定。

　　實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下特點：一是不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同，如貨幣市場基金與股票型基金的監(jiān)督內(nèi)容存在較大差異。二是日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面。三是根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。例如，近兩年增加了對基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權(quán)證產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等的監(jiān)督。四是場內(nèi)交易主要通過技術(shù)系統(tǒng)實現(xiàn)，場外交易主要借助于人工手段完成。

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