股票基金、債券基金的申購、贖回原則：“未知價(jià)”交易原則;“金額申購、份額贖回”原則。

　　貨幣市場(chǎng)基金的申購、贖回原則：“確定價(jià)”原則;“金額申購、份額贖回”原則

　　申購費(fèi)用=凈申購金額*申購費(fèi)率

　　凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)

　　申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值

　　勘誤：書中公式“申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金單位凈值”應(yīng)為“申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值”

　　登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在T+2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　在ETF的募集期內(nèi)，投資者的認(rèn)購渠道可以分為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購兩種。與普通開放式基金不同，ETF的認(rèn)購可以包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購兩種方式。

　　場(chǎng)內(nèi)申購、贖回ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。場(chǎng)外申購、贖回ETF時(shí)，申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)為現(xiàn)金。

　　勘誤：第184頁倒數(shù)第8行，“場(chǎng)外申購、贖回ETF…”應(yīng)為“場(chǎng)內(nèi)申購、贖回ETF…”

　　LOF的募集分場(chǎng)外募集和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分，場(chǎng)外募集的基金注冊(cè)登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　LOF采取“金額申購、份額贖回”原則。

　　合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核(第189頁)

　　QDII基金募集首先需申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，該資格獲批后還需申請(qǐng)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格，而一般的開放式基金不用申請(qǐng)這兩項(xiàng)資格。

　　QDII基金申購與贖回的原則：“未知價(jià)”交易原則;“金額申購、份額贖回”原則;當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間內(nèi)撤銷。

　　QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別：幣種;拒絕或暫停申購的情形。

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