查看匯總：2015基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》考前必看考點(diǎn)匯總

　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。證券投資基金活動(dòng)是證券市場(chǎng)活動(dòng)的重要組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管包括對(duì)證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部組成部門(mén)，依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);②辦理基金備案;③對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé)，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，形成各部門(mén)、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系。總體要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。

　　證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核;全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門(mén)對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管;對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行處置。

　　各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、基金銷(xiāo)售行為、開(kāi)放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

　　基金市場(chǎng)的違法犯罪行為具有智商高、電子化、行為隱蔽、手段多樣、涉案金額高、社會(huì)危害大等特點(diǎn)，因此，必須強(qiáng)化基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法權(quán)限，豐富調(diào)查手段，才能有效打擊基金違法行為，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)投資人的合法權(quán)益。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：

　　1.檢查

　　檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。要實(shí)現(xiàn)對(duì)基金市場(chǎng)的有效監(jiān)管，僅有事后處置是不夠的，更應(yīng)該強(qiáng)化事中監(jiān)管。加強(qiáng)日常的現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促基金機(jī)構(gòu)守法合規(guī)地進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況，定期或不定期地對(duì)基金機(jī)構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進(jìn)行檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料。現(xiàn)場(chǎng)檢查是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員親臨基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)場(chǎng)所，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報(bào)、查驗(yàn)資料等方式進(jìn)行實(shí)地檢查。

　　2.調(diào)查取證

　　查處基金違法案件是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法定職責(zé)之一，而調(diào)查取證是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進(jìn)行有效基金監(jiān)管的保障。為便于查明事實(shí)、獲取和保全證據(jù)，《證券投資基金法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)以下職權(quán)：①進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;②詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明;③查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料;④查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;⑤對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;⑥查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);⑦對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封。當(dāng)事人操縱證券幣場(chǎng)等行為可能會(huì)引起證券市場(chǎng)價(jià)格的巨大波動(dòng)，如果任其繼續(xù)進(jìn)行交易，極有可能會(huì)破壞正常的證券市場(chǎng)秩序，損害投資者的合法權(quán)益，因此，《證券投資基金法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)l5個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　4.行政處罰

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金機(jī)構(gòu)以及基金機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員、基金機(jī)構(gòu)的股東和實(shí)際控制人等在基金活動(dòng)中存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員或者相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法進(jìn)行行政處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施主要包括：沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)時(shí)，被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

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