11、公司型股權(quán)投資基金合同的主要內(nèi)容,不包括(　　)

　　A.合規(guī)與自律相關(guān)內(nèi)容

　　B.組織形式相關(guān)內(nèi)容

　　C.反攤薄相關(guān)內(nèi)容

　　D.股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容

　　參考答案：C

　　12、以下關(guān)于優(yōu)先權(quán)條款表述正確的是(　　)

　�、�、目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時,作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

　�、�、目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時,作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

　�、�、確保不會因目標(biāo)公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋

　　Ⅳ、賦予了股杈投資基金作為投資人對一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　13、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定,(　　)應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露

　　A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

　　D.股權(quán)投資基金資金流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　14、一般投資者投資股權(quán)投資母基金的原因,說法正確的是

　　A.母基金較股權(quán)投資基金有更低的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益,是比股權(quán)投資基金更優(yōu)的選擇

　　B.母基金的投資門檻較低,不受到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的約束,對于一般投資者更容易進(jìn)行投資

　　C.業(yè)績出色的股權(quán)投資基金往往會獲得超額認(rèn)購,一般投資者難以獲得投資機(jī)會,可以通過母基金間接獲得投資機(jī)會

　　D.母基金資產(chǎn)規(guī)模大,可以更多的投資于股票市場,獲得較高的收益

　　參考答案：C

　　15、以下股權(quán)投資基金的類型中,不是按照組織形式劃分的是(　　)。

　　A.合伙型基金

　　B.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：B

　　16、某公司擬成為股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu),該公司關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的下述說法正確的是(　　)

　　A.只要取得基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)

　　B.只要經(jīng)營范圍中有基金管理的就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)

　　C.只要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人就可以成為自己發(fā)起設(shè)立的基金的募集機(jī)構(gòu)

　　D.只要經(jīng)營范圍中有基金銷售的就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　17、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn),良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除(　　),實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。

　　A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.已經(jīng)形成的投資損失

　　C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.無法識別的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：C

　　18、針對股權(quán)投資基金,下列有關(guān)基金管理人的高級管理人員獲得基金從業(yè)資格的表述,錯誤的是(　　)

　　A.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上,且參與并成功退出至少兩個項(xiàng)目:符合本條件的,需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　B.最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上,再加考科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》即可申請注冊基金從業(yè)資格

　　C.不符合任何資格認(rèn)定的申請條件,亦可通過參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會舉行的基金從業(yè)考試申請注冊基金從業(yè)資格

　　D.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員,且從業(yè)12年及以上:符合本條件的,需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方

　　參考答案：B

　　19、既能滿足對基金管理人形成激勵,同時也符合基金管理人和基金投資者雙方的一致性利益,符合要求的做法為(　　)。

　　A.先返還投資本金、其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益、最后雙方按約定比例分配剩余收益

　　B.先向管理人分配超額收益、其次向投資者返還投資本金并支付約定的優(yōu)先收益

　　C.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次雙方按約定比例分配剩余收益、最后向投資者返還投資本金

　　D.先支付代扣代繳的稅費(fèi)、其次向投資者返還投資本金、最后雙方按約定比例分配剩余收益

　　參考答案：A

　　20、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的做法,不符合專業(yè)管理原則的是(　　)

　�、瘛⑼�一基金管理人管理的私募證券投資基金和股權(quán)投資基金,聘任同一人為基金經(jīng)理

　�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,使用同一銀行賬戶進(jìn)行資金匯集與調(diào)配

　�、�、同一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一商業(yè)銀行為托管人

　�、簟⑼�一基金管理人管理的兩只股權(quán)投資基金,聘任同一會計(jì)師事務(wù)所為外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ

　　C.I、Ⅱ

　　D.I、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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