>>>2018年注冊監(jiān)理工程師《理論法規(guī)》基礎(chǔ)考點(diǎn)匯總

　　2018年監(jiān)理工程師理論與法規(guī)考試輔導(dǎo)：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識別

　　建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識別

　　一、風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)和原則

　　(一)風(fēng)險(xiǎn)識別的特點(diǎn)：(1)個(gè)別性。(2)主觀性：有人來完成的。風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀存在，但風(fēng)險(xiǎn)識別是主觀行為。(3)復(fù)雜性。(4)不確定性：這一特點(diǎn)可以說是主觀性和復(fù)雜性的結(jié)果。

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)識別的原則：遵循以下原則：(1)由粗及細(xì)。由細(xì)及粗。(2)嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系性。(3)先懷疑，后排除。(4)排除與確認(rèn)并重。對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)考慮。(5)必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)識別的過程

　　在對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解的過程中，認(rèn)識工程風(fēng)險(xiǎn)，建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單。

　　在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識別過程中，核心工作是“建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解”和“識別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果”。

　　三、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解

　　建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解按以下途徑進(jìn)行：(1)目標(biāo)維：即按建設(shè)工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是考慮影響建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。(2)時(shí)間維：即按建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是考慮建設(shè)工程實(shí)施不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。(3)結(jié)構(gòu)維：即按建設(shè)工程組成內(nèi)容進(jìn)行分解，也就是考慮不同單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。(4)因素維：即按建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解，如政治、社會、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、風(fēng)險(xiǎn)識別的方法

　　風(fēng)險(xiǎn)識別的方法有：1、專家調(diào)查法;2、財(cái)務(wù)報(bào)表法;3、流程圖法;4、初始清單法;5、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法;6、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。

　　(一)專家調(diào)查法：

　　(二)財(cái)務(wù)報(bào)表法：財(cái)務(wù)報(bào)表有助于確定一個(gè)特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。

　　(三)流程圖法：將一項(xiàng)特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動(dòng)按步驟或階段順序以若干個(gè)模塊形式組成一個(gè)流程圖系列。

　　(四)初始清單法：如果對每一個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識別都從頭做起，至少有下三方面缺陷：一是耗費(fèi)時(shí)間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識別工作的效率低;二是由于風(fēng)險(xiǎn)識別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識別的隨意性;三是風(fēng)險(xiǎn)識別成果資料不便積累。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單。

　　建立建設(shè)工程的初始風(fēng)險(xiǎn)清單有兩種途徑：1、常規(guī)途徑是采用保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(或協(xié)會)公布的潛在損失一覽表。2、通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識別風(fēng)險(xiǎn)是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。

　　初始風(fēng)險(xiǎn)清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識別的最終結(jié)論。

　　(五)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法：較少投資風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在設(shè)計(jì)階段，尤其是初步設(shè)計(jì)以前的階段;設(shè)計(jì)階段和施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)最大;施工階段存在較大的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

　　(六)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法：一方面對通過其他方法已識別出的風(fēng)險(xiǎn)(如初始風(fēng)險(xiǎn)清單所列出的風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行鑒別和確認(rèn)，另一方面，通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。

　　對于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識別來說，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多重風(fēng)險(xiǎn)識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識別方法組合，都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。

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